Ведет кто нибудь список аф лиц в ООО? В ФЗ он поименован как обязательный для хранения документ.
Какова его форма? Есть ли наказания за неведение?
Вид для печати
Ведет кто нибудь список аф лиц в ООО? В ФЗ он поименован как обязательный для хранения документ.
Какова его форма? Есть ли наказания за неведение?
Неисчерпывающий ответ (преимущественно по материалоам АО с предположением, что всё или большей частью относится и к ООО):Цитата:
Сообщение от Аноним
Существует административная ответственность за нарушение порядка представления информации об аффилированных лицах. За непредставление, несвоевременное представление или представление неполной или недостоверной информации об аффилированных лицах акционерное общество несет ответственность в соответствии с КоАП РФ.
Дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.19 КоАП РФ (нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг), рассматривает федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный в области рынка ценных бумаг, - ФКЦБ. В статье 15.19 КоАП РФ установлена ответственность за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. В соответствии с пунктом 1 статьи 15.19 КоАП непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 20 до 30 МРОТ; а на юридических лиц - от 200 до 300 МРОТ. В соответствии с пунктом 2 статьи 15.19 КоАП нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 30 до 40 МРОТ, а на юридических лиц - от 300 до 400 МРОТ.
Существуют также налоговая ответственность за применение "нерыночных" цен взаимозависимыми лицами и гражданско-правовая ответственность за несоблюдение требований к сделкам, совершенным аффилированными лицами.
Списки аффилированных лиц общества относятся к документам постоянного хранения.
Порядок организации учета аффилированных лиц и представления информации о них в акционерных обществах определен Постановлением ФКЦБ от 30.09.1999 N 7 "О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах акционерных обществ". Согласно п.1 этого Постановления учет осуществляется путем составления и ведения списка аффилированных лиц акционерного общества. Он содержит следующие сведения:
- полное фирменное наименование, место нахождения и почтовый адрес юридического лица или имя (фамилию, имя, отчество) и место жительства физического лица, являющегося аффилированным лицом акционерного общества;
- основание, в силу которого лицо является аффилированным лицом акционерного общества. (если существуют два и более основания аффилированности, в списке должны быть перечислены все основания, в силу которых лицо является аффилированным);
- дату наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом акционерного общества.
Образец списка:
Да про АО понятно,
а вот чтобы в ООО вели ни разу не видела. А вроде надо.
Ведет ООО кто нибудь список аф лиц?
расскажу, как делаем мы: года 3 назад составили список аффилированных лиц, потом в процессе жизни ооо менялись участники, участники участников и мы в этот список вносили измнения. вообще, если вам будет необходимо представить куда-либо список аф.лиц, то вы должны понимать, что на одну дату он будет один, а на другую, в случае изменений, другой, поэтому внося изменения в список, сохраняйте его стрые редакции, т.к. список формируется на определенную дату.Цитата:
Сообщение от Аноним
а нужно ли его ежеквартально делать или только на момен изменений?
И кто конролирует эту обязанность ООО?
