Проверка Комитета по фин.мониторингу

Уважаемые коллеги, спасайте!
Кто-нибудь сталкивался с проверкой Комитета РФ по фин.мониторингу?
Ситуация: вручено требование о предоставлении документов сему органу. В числе видов деят-ти организации - лизинг. Изначально орг.не встала на учет в Комитете, деят-ть осуществляет с 2002г.; первая лизинговая сделка была в июне 2005г., в октябре еще одна. Обе на сумму свыше 600000 р.Разумеется, сведения никуда не подавались.
Вопрос: реально ли "попасть" под штрафы за не постановку на учет? в требовании говорится лишь о штрафах за непредоставление документов...

Вы вообще не встали на учет или не встали на учет вовремя?

Вообще не вставали, т.к. как мне объясняют юристы лизинговая деятельность тогда не планировалась. Так, на всякий случай занесли в перечень видов деят-ти... :-( впечатление такое, что КФМ даже не этим вопросом заинтересовался, а сделками как таковыми, исходя из суммы (свыше 600000)...

Так... 600 т.р. еще не говорит, что вам нужно стучать об этих сделках (особенно, если они безнальные).
Посмотрите внимательно формально по 115-му закону должны были стучать или нет. Обязательно сделайте Правила в отношении внутреннего контроля таких операций.
Формально можно попытаться уйти от штрафа, т.к. наказуемо только:


Неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля -

Спасибо! Правила внутр.распорядка уже почти готовы, все остальные документы тоже.
Было бы интересно узнать опыты подобных проверок. Каких подводных кмней можно ожидать?

Смотрите, чтобы ваши действия не различались с Правилами, вами же и установленными. Наверняка наедут по тому, что правила вы не согласовывали с КФМ.
И еще скомплектуйте по пачке документов по этим сделкам. Один из способов контроля - это документирование подозрительных операций без "стучания". То есть вы храните эти доки до проверки, которая у вас собственно и случилась.

Хорошо, а то самое "несогласование" ведь грозит штрафами? внушительными... от 500 до 1000 МРОТ?

911, не могу знать... разве что подгонят под это:

Цитата:

---

в части организации внутреннего контроля

---