открытие лицевого счета и зачисление на него ЦБ

[Аноним]

правильно я понимаю, что открытие лицевого счета производится на основании анкеты зарегистрированного лица? тогда на основании чего зачисляются ЦБ на лицевой счет?

[Leila]

правильно я понимаю, что открытие лицевого счета производится на основании анкеты зарегистрированного лица?

Для открытия л/с предоставляется анкета и иные документы (например, документ, удостоверяющий личность, для физ лица).

тогда на основании чего зачисляются ЦБ на лицевой счет?

Смотря в связи с чем. На основании передаточного распоряжения, либо решения суда и т.п. и т.д.
Если при внесении записей о размещении ЦБ, то - на основании распоряжения эмитента.

[Аноним]

Если при внесении записей о размещении ЦБ, то - на основании распоряжения эмитента.

Как выглядит это распоряжение?

[Аноним]

Для открытия л/с предоставляется анкета и иные документы (например, документ, удостоверяющий личность, для физ лица).

Смотря в связи с чем. На основании передаточного распоряжения, либо решения суда и т.п. и т.д.
Если при внесении записей о размещении ЦБ, то - на основании распоряжения эмитента.

То есть, в регистрационном журнале, лицевом счете в случае открытия лицевого счета новому лицу делаются две записи, одна об открытии л/с на основании анкеты, вторая о зачислении ЦБ на основании передаточного распоряжения?

[Leila]

Как выглядит это распоряжение?

Как разработаете, так и будет выглядеть.

То есть, в регистрационном журнале, лицевом счете в случае открытия лицевого счета новому лицу делаются две записи, одна об открытии л/с на основании анкеты, вторая о зачислении ЦБ на основании передаточного распоряжения?

Если л/с не открыт, то его сначала открывают, делая соответствующую запись в регистрационном журнале, а затем зачисляют на него ЦБ.
У меня смутное ощущение, что Вы не читали Положение о ведении реестра.
Из п. 7.1. вышеуказанного Положения: Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

А в п. 7.4.1. указано, что при внесении записей о размещении ЦБ При распределении акций в случае учреждения АО, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ЦБ посредством подписки регистратор обязан:
1) внести в реестр информацию об эмитенте (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
2) внести в реестр информацию о выпуске ЦБ;
3) открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (во всех случаях);
4) открыть л/с зарегистрированным лицам и посредством списания ЦБ с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ЦБ (в остальных случаях);
5) провести аннулирование неразмещенных ЦБ, на основании отчета об итогах выпуска ЦБ;
6) провести сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на л/с зарегистрированных лиц.

В регистрационном журнале отражаются все операции регистратора, предусмотренные в разделе 7 Положения (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 Положения).

[Аноним]

Leila, спасибо Вам огромное за помощь!

[Leila]

Пожалуйста.

[komar]

Если л/с не открыт, то его сначала открывают, делая соответствующую запись в регистрационном журнале, а затем зачисляют на него ЦБ.

Каков максимальный временной промежуток между этими двумя событиями?

[Leila]

Каков максимальный временной промежуток между этими двумя событиями?

При размещении обычно это делается одновременно.
Вообще, и открытие л/с зарегистрированного лица и внесение записи о переходе прав собственности на ЦБ регистратор должен осуществить в течение 3-х дней. Следовательно, если предоставлены все документы для открытия счета и предоставлено передаточное распоряжение, максимальный разбег (при условии, что л/с открыт в день предоставления документов) - 2 дня.

[komar]

фраза в положении неаккуратно сформулирована: "перед зачислением"...
т.е. вроде как можно и без передаточного распоряжения просить открыть счет.
(лет 6 назад хотели так сделать, не помню уже зачем. нам отказали)

[Leila]

komar, да, по сути-то правильно. Действительно, ведь, -перед зачислением. Но вот вся фраза Положения: "открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения" звучит, как "копать от забора и до обеда".
По-моему, логично определить, что документы для открытия л/с и для зачисления на него ЦБ подаются одновременно, т.к. л/с зарегистрированного лица открывается только зарегистрированному лицу (извините за тавтологию), а господин Пупкин, придя к регистратору без передаточного (залогового) распоряжения, не будет иметь никаких оснований для причисления его с момента внесения записи в реестр к зарегистрированным лицам.

[komar]

вот и реестродержатели такого же мнения