экспорт справка в банк была не вовремя подготовлена.

[ЛПР]

При экспорте не вовремя сданы справки в банк о подтверждающих документах.
Началась проверка фин.контроля.Были предоставлены изначально просроченные справки, фин.контроль при проверке решил насчитать штраф в размере 40 000 руб. за каждую просроченную сумму (в справке их могло быть несколько штук). При консультации нами с банком , банк пошел на встречу и заменил нам справки по новым актам за весь период, аннулировав все предыдущие справки. тем не менее фин контроль не принимает во внимание посление изменения и решает выставлять штраы по старым документам.Хотя в базе банка мы уже все документы заменили на правильные.
Кто сталкивался с такой ситуацией и какой может быть исход дела???

[Demin]

ЛПР,

При консультации нами с банком , банк пошел на встречу и заменил нам справки по новым актам за весь период, аннулировав все предыдущие справки

Странная ситуация. Ведь именно банк предоставил в свое время информацию о нарушении в уполномоченный орган.

[ЛПР]

ЛПР,
Странная ситуация. Ведь именно банк предоставил в свое время информацию о нарушении в уполномоченный орган.

Как я понимаю у банка с фин контролем общая база...и когда нарушения то они у себя видят... и выбирают организацию на проверку.

[Demin]

ЛПР, еще раз - именно уполномоченный банк предоставляет через ЦБ в Росфиннадзор информацию о нарушениях валютного законодательства. А уже потом Росфиннадзор на основании полученных данных проводит проверку. Именно поэтому я сильно сомневаюсь - как так лихо банк переправил справки по которым уже дал информацию?

[Diez]

Занимательная история

Были предоставлены изначально просроченные справки

Вы принесли просроченные справки в РосФинНадзор с отметкой банка (т.е. оригинал), так?

заменил нам справки по новым актам за весь период, аннулировав все предыдущие справки

А это уже уголовщиной попахивает. Справки о ПД оформляются в двух экземплярах и принимаются банком. И все, других справок быть не должно. Все это закреплено в законе. И никаках замен и аннуляции не бывает.

тем не менее фин контроль не принимает во внимание посление изменения и решает выставлять штраы по старым документам

И правильно делает. Скажите спасибо, что дело не передано дальше за подделку документов.
А что касается банка, то я сильно сомневаюсь в компетенции сотрудников отдела валютного контроля. Своими действиями они подставляют Вас, себя и банк (вплоть до отзыва лицензии).

[ЛПР]

Занимательная история

Вы принесли просроченные справки в РосФинНадзор с отметкой банка (т.е. оригинал), так?

А это уже уголовщиной попахивает. Справки о ПД оформляются в двух экземплярах и принимаются банком. И все, других справок быть не должно. Все это закреплено в законе. И никаках замен и аннуляции не бывает.

И правильно делает. Скажите спасибо, что дело не передано дальше за подделку документов.
А что касается банка, то я сильно сомневаюсь в компетенции сотрудников отдела валютного контроля. Своими действиями они подставляют Вас, себя и банк (вплоть до отзыва лицензии).

Так никакой подделки документов небыло.... мы делали акт сверки и на основании новых актов были предоставлены в банк новые справки. Оргонизация вправе делать ошибки. Проверяющий оргон еще и в бвнке даже ведомости не запрашивал.

[ЛПР]

Вы принесли просроченные справки в РосФинНадзор с отметкой банка (т.е. оригинал), так?

Цитата:
Да нет конечно.копии документов.. на которых даже не расписывался директор...так как его небыло на момент проверрки.

[Demin]

ЛПР,

Оргонизация вправе делать ошибки.

Естественно. Только в ряде случаев за ошибки надо платить. В данном случае - 40 тысяч.

Проверяющий оргон еще и в бвнке даже ведомости не запрашивал.

И не будет запрашивать. У него все и так есть.

[Diez]

Что то я совсем запутался

мы делали акт сверки и на основании новых актов были предоставлены в банк новые справки.

У вас услуги что ли? Тогда правильно Вас штрафанули. Новые акты, новые справки, новая ответственность. А вы отвечаете за старые.

Да нет конечно.копии документов.. на которых даже не расписывался директор...так как его небыло на момент проверрки.

Странно, и РосФинНадзор их принял. Обычно за ними токого не водилось.

Вы поймите, им даже ведомость запрашивать не надо, у них все в электроники есть, банк же отчетность здает каждый месяц. Мой вам совет не мутить ничего со справками никогда, дороже выдет. А статья 15.25 Ч.6 КоАП самая верная и практически не обжалуемая и простая, без всяких лазеек и подводных камней.

[ЛПР]

40 тысяч разовый штраф..... или по всем справкам????? И вообще имюют ли они право наказать по каждой справке....это же будет считаться однотипная ошибка...

[ЛПР]

[QUOTE=Demin;52302222]ЛПР, Естественно. Только в ряде случаев за ошибки надо платить. В данном случае - 40 тысяч.




40 тысяч разовый штраф..... или по всем справкам????? И вообще имюют ли они право наказать по каждой справке....это же будет считаться однотипная ошибка...

[Diez]

40 тысяч разовый штраф..... или по всем справкам?????

40 т.р. по каждому не вовремя поданному подтверждающему документу. А в справке их может быть как один, так и, например, 50. Так же предусмотрен штраф и на должностное лицо от 4 до 5 т.р.. И реально штрафуют. Я лично на гл. буха протокол составлял в свое время.

[Demin]

ЛПР, посмотрите сколько выпишут, если не согласитесь - то в суде можете попробовать отжать.

[Елена_М]

Нашла в и-нете такой вот совет:

"Возможно ли избежать адм. ответственности по ч.6 ст. 15.25 КОАП? (нарушения срока предоставления Справки о подтв.док)

Штрафа, налагаемого на юрлицо, как мне видится, можно избежать, возложив (задними числами) приказом обязанность по представлению указанной справки на должностное лицо организации (например, на бухгалтера) и привлечь его за нарушение к дисциплинарной ответственности (объявить выговор). Только не забудьте перед этим взять объяснительную с этого бухгалтера, чтоб все выглядело натурально. Когда будут рассматривать административное дело, можно будет представить все эти документы. 5000 все же меньше 50000."

Как думаете, клерки, это действительно так?

[Елена_М]

Мне кажется, скорее и 40000-50000 на юрика и 4000-5000 на должностное лицо одновременно будет. Или я не права?

[Diez]

Елена_М, не прокатит. Юрик получит 40 000р. штрафа, да еще и должностное лицо подставите.

Штрафа, налагаемого на юрлицо

возложив обязанность по представлению указанной справки на должностное лицо организации

Вот именно, штраф налогается на юрика. Где Вы только такой совет нашли?! Не пройдет

[Елена_М]

Спасибо, я была такого же мнения.

[Aleksis109]

Ну и как, чем дело кончилось?
У нас похожая ситуация, но только виноваты наши брокеры - прислали поздно скан ГТД, пока сдали в банк, пока банк проверил, забраковал, мы попросили брокеров прислать новый качественный скан, у них какая-то с этим проблема ( на удалённом посту сломался сканнер), ... прошли все сроки и мы сдали СПД на месяц позже. Теперь вот ждём - накажут или нет?