Здравствуйте, помогите советом!!
Нас решил проверить Росфинмониторинг,совместно с прокуратурой!
Какие документы может запрашивать данная организация?Они попросили у нас банковские выписки, и на основании выписок,они решат,какие документы мы должны будем им предоставить!!
Помогите как нам быть,какие у нас есть права,а какие у них и на что???
Заранее благодарю Вас!!!!
А Вы кто? ООО? АО? ЧЕм занимаетесь?
ООО, производство и продажа ювелирных изделий.
В соответствии с 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" ваша деятельность подлежит обязательному контролю. Посмотрите их сайт, там есть ответы на вопросы http://www.fedsfm.ru/index.html.
Спасибо Елена, я в курсе,что мы подпадаем под проверку росфинмониторинга...
Просто, хотел узнать,какие документы они вправе от нас требовать на проверку!!
Знаю,что у них должен быть приказ на проверку, но они нам его не показывают, хотят банковские выписки!!!
"Проверки Росфинмониторинга
Даже если вы все делаете правильно, это не спасет от визита финансовой разведки. Федеральная служба по финансовому мониторингу проверяет практически всех своих подопечных. Причем, как и налоговики, сотрудники Росфинмониторинга могут проводить и камеральные, и выездные проверки.
По словам сотрудников Росфинмониторинга, в первую очередь они проверяют организации, о которых есть сведения о непредставлении в Росфинмониторинг нужной информации или представлении некачественной информации о подлежащих контролю операциях. Также особо обращают внимание на те организации, которые до настоящего времени не встали на учет и не представили на согласование в Росфинмониторинг правила внутреннего контроля.
Как такового регламента проверок у Росфинмониторинга нет. Но в любом случае у проверяющих должно быть разрешение, в котором указаны срок и цели визита. Навещать компании представители комитета могут не чаще чем раз в полгода, а находиться на фирме - не более месяца. Но, как правило, сотрудники Росфинмониторинга не проводят сплошные проверки, а на выборочную хватает и пары дней. На предприятии контролеры обязательно проверяют и анализируют бухгалтерские документы (особенно первичку), данные о контрагентах, документацию по сделкам, а также правила внутреннего контроля."
Как любые проверяющие обязаны бумагу предоставить, приготовьте журнал учета проверок - пусть впишут.
Спасибо большое Елена!!!!Так и сделаем!!!
В части контроля ювелирки № 115-ФЗ - идиотизм, поскольку за 8 лет действия закона ни одного случая отмывания путем покупки-продажи ювелирки не выявлено!Сообщение от Елена_М
Если проверка по ПОД/ФТ, тоесть по 115-ФЗ, то в первую очередь проверят наличие утвержденных Правил внутреннего контроля (согласованных вовремя), назначено ли специальное должностное лицо (причем соответствующее требованиям), посещает ли это лицо обучающие мероприятия и проводит ли их в организации согласно утвержденного плана графика. Затем посмотрят операции, на предмет выявления Вами операций подлежщих обязательному контролю и иных операций в отношении которых на основании правил могут возникнуть подозрнеия. Это программа минимум. Ну естественно должны какие то бумаги предъявить, т.к. документы предоставляются вообщето по заявке. Пишите, если что.Здравствуйте, помогите советом!!
Нас решил проверить Росфинмониторинг,совместно с прокуратурой!
Какие документы может запрашивать данная организация?Они попросили у нас банковские выписки, и на основании выписок,они решат,какие документы мы должны будем им предоставить!!
Помогите как нам быть,какие у нас есть права,а какие у них и на что???
Заранее благодарю Вас!!!!
А есть ли у Вас примерный план графика??
Мы отправляли им сообщения по форме 3 СПД
У нас есть правила внутреннего контроля, есть приказ на ответственное лицо, проходили обучение,обязаны ли мы им предъявлять первичные документы, счета-фактуры, акты приемки товара, накладные,выписки из банка,договора??Для чего прокуратуре первичка???Они принесли приказ на проверку с пробирной инспекции, без подписи и печати со сроком предоставления документов до 5 февраля!
Мы можем проигнорировать их приказ:???
я так понимаю, что первичка для того, что бы можно было проверить действительно ли вы сообщали о сделках, подлежащих обязательному контролю.
Для того что бы правильно задать вопрос надо знать большую часть ответа...
Завершилась проверка, направили документы в прокуратуру.
Теперь просят написать объяснительную, почему сведения по отгрузке товара не отправляли в Финмониторинг.
Хотя у нас один контрагент, и заключен с ним один договор, о перечисленных суммах мы оповещали Финмониторинг.
Подскажите пожалуйста,как можно более грамотно написать объяснительную,чтобы не слишком строго наказали!!
Благодарю Вас за ответы Уважаемые Клерки!!!
Добрый день, уточните предмет договора.
Здравствуйте Nikolaevich!!!
Предмет договора (поставка ювелирных изделий).
Вопрос:Росфинмониторинг штрафует за не сдачу формы 3-СПД, а за несвоевременную сдачу(но все-таки сдачу) штрафует????
Благодарю Вас за ответ
Добрый день, "не своевременная сдача" сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю это нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и за это могут оштрафовать.
По Вашему предмету договора есть похожее дело - Постановление ФАС Центрального округа от 26.05.2009 по делу N А35-7411/08-С22
Добрый День Nikolaevi4 что-то не могу найти это Постановление ФАС
в личке
Все доходчиво расписано, Огромное Спасибо за Ваши отклики Nikolaevi4,что бы я без Вас делал!!!!!!
пожалуйста, обращайтесь
день добрый.оставляю,проверяю правлю документацию лизинговой компании и запнулася на плане графике,подскажите как его правильно оформить.
Также что за тестирование проводиться внутри компании,обязательно ли это?
Добрый день не очень понятно на чем именно Вы запнулись. Как саму табличку сделать? Если имелась ввиду форма и порядок проведения проверки знаний работников организации, то они определяются организацией самостоятельно.
Ознакомьтесь с Приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008 №256
"Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
у нас фирма оказывает бухгалтерские и юридические услуги. Риелторской деятельностью не занимаемся. Получили запрос из прокуратуры с требованием объяснения почему не стоим на учете в Росфинмониторипге.
Неужели нам нужно?
Добрый день,
В соответствии с пунктом 2 Постановления Правительства РФ от 18.01.2003 №28 постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу подлежат лизинговые компании; ломбарды; организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и (или) проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; операторы по приему платежей; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов. Если ваша организация по характеру деятельности не относится к перечню вышеуказанных организаций, то вас в Росфинмониторинге попросту не поставят на учет. Желательно позвонить в территориальное управление Росфинмониторинга и уточнить данный вопрос (лучше даже «обезличенно» - от третьего лица).
Доброго времени суток уважаемые клерки! Не подскажите ли, где можно взглянуть на примерные правила внутреннего контроля для операторов по приему платежей? Очень хочется взглянуть, но найти не получается. Подсобите пожалуйста!=)
По ИНН, наименованию и прочим реквизитам узнать о предстоящих проверках на текущий год по любым инстанциям http://www.ruwork.org далее сайт Генпрокуратуры, также о документах к проверкам. Удачи!Получили запрос из прокуратуры с требованием объяснения почему не стоим на учете в Росфинмониторипге.
Неужели нам нужно?
Понимаю, что тема древняя, но все же...
Проверки по ПОД/ФТ не публикуются в плане проверок. Они проводятся внезапно.
Если Вы пишете личное сообщение, пожалуйста, убедитесь, что Ваш почтовый ящик на форуме не переполнен и способен принять ответ.
Эту тему просматривают: 1 (пользователей: 0 , гостей: 1)
