Отчет контролера

[Аноним]

Уважаемые профучастники, если у кого есть "рыба" отчета контролера, то пожалуйста выложите ее здесь. Очень надо. Большое спасибо.

[Агата-2]

щас попробую - прикрепить не могу.

ОТЧЕТ КОНТРОЛЕРА
ООО «ФК «»
за 4 квартал 2004 года.
(квартальный отчет)

“_10_”января 2005г.

За период с «01» октября 2004г. по «31» декабря 2004г. Контролером ООО " корпорация «» (далее – Организация) проведена следующая работа:

1. Осуществлялся текущий контроль за соблюдением в Организации требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов ФКЦБ России, документов НАУФОР, внутренних документов Организации:

№ п/п Объекты контроля Выявленные нарушения
1.


1.1
1.2.
1.3

1.4



1.5

1.6

1.7.

1.8.
1.9.
1.10.

1.11.

1.12.

1.13.



1.14. Утвержденные в Организации внутренние документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации (их наличие и соответствие установленным требованиям):
Инструкция о внутреннем контроле;
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг;
Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;
Порядок присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок с ценными бумагами, срочных сделок и иных операций с ценными бумагами;
Перечень и порядок идентификации сотрудников организации, имеющих доступ к информации, содержащейся во внутреннем учете, и порядок их доступа;
Порядок и принципы присвоения уникальных идентификационных символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам организации;
Положение об отдельном структурном подразделении Организации, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности;
Клиентский регламент депозитария;
Внутренний регламент депозитария;
Внутренний документ, определяющий меры по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности;
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Иные документы.
2.


2.1
2.2

2.3

Система внутреннего учета (ее соответствие установленным требованиям):
первичные документы внутреннего учета (правильность и своевременность их оформления);
регистры внутреннего учета (правильность ведения регистров);
отчетность, предоставляемая клиентам (правильность составления, соблюдение порядка и сроков ее предоставления);
сверки фактического наличия ценных бумаг и денежных средств с данными внутреннего учета (своевременность их проведения и наличие актов сверок, оформленных в письменном виде).
3.
3.1

3.2
3.3

3.4.
Система депозитарного учета (ее соответствие установленным требованиям):
первичные документы депозитарного учета (правильность и своевременность их оформления);
регистры депозитарного учета (правильность ведения регистров);
отчетность, предоставляемая клиентам (правильность составления, соблюдение порядка и сроков ее предоставления);
сверки фактического наличия ценных бумаг с данными депозитарного учета (своевременность их проведения).
4. Договоры, заключенные Организацией (их соответствие требованиям законодательства Российской Федерации).
5. Сделки с ценными бумагами (соблюдение требований о совершении сделок по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам организации, а также об исполнении поручений клиентов в порядке их поступления).
6. Информация, раскрываемая в установленном законодательством Российской Федерации порядке (соблюдение Организацией порядка и сроков раскрытия информации).
7.

Отчетность, предоставляемая Организацией в соответствии с требованиями Федеральной комиссии (полнота, достоверность и своевременность ее представления).
8. Соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
9. Соблюдение мер по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (соблюдение установленных в организации мер по снижению рисков).
10. Соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
11. Требования, направленные на предотвращения манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, устанавливаемые Организацией (соблюдение требований).
12.

Расчетные нормативы и показатели для профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные Федеральной комиссией (соблюдение требований к их размеру):

13. Материалы, содержащие рекламу (их соответствие требованиям законодательства Российской Федерации).
14. Соблюдение Организацией лицензионных требований в части квалификации сотрудников

2. За 4 квартал 2004 года проведено 1 проверок.
Результаты проверок: Нарушений не выявлено
Причины совершения нарушений: нет
Оценка эффективности мер, принятых для устранения и предупреждения нарушений:_
Рекомендации по предупреждению нарушений: -.
3. За 4 квартал 2004 года в Организацию поступило 0 обращений, заявлений и жалоб.
Результаты рассмотрения:
нет
4. Результаты работы по выявлению и оценке рисков Организации при осуществлении ею профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: необходимо подготовить комплект документов для утверждения в ФСФР инструкций: Перечень мер на предотвращение конфликта интересов, Перечень мер на предотвращение конфликта интересов и Правила внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов.
5. Сведения о выполнении установленных ограничений на проводимые операции:
6. Сведения о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг: См. п4
7. Сведения, предусмотренные Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: См. п4, необходимо зарегистрироваться в КФМ
8. Рекомендации по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля в Организации. Необходимо «продлить» аттестат, внести соответствующие сведения в ЕРАЛ в ФКЦБ на фин.директора.

Зам.Ген.директора - Контролер ________________ /Филиппов А.Н./

«ОЗНАКОМЛЕН»

Ген. Директор .______________________

Фин. Директор .______________________

[Аноним]

некрасиво получилось - оставь свое мыло.