ПРИКАЗ
от 27 декабря 2007 г. N 07-113/пз-н
О ТРЕБОВАНИЯХ К ПОРЯДКУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ЭМИТЕНТАМИ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с пунктом 5 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6249) и пунктом 5.2.3 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Установить, что в случаях, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентами именных ценных бумаг самостоятельно, такие эмитенты, помимо требований к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, должны соблюдать требования, установленные настоящим Приказом.
2. При ведении реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами таких ценных бумаг должны соблюдаться следующие требования:
2.1. Ответственность за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг не может быть возложена на иных лиц или иные органы управления эмитента именных ценных бумаг, кроме лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента именных ценных бумаг.
2.2. В штате эмитента именных ценных бумаг должно быть не менее одного работника, имеющего квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.3. Требования подпункта 2.2 пункта 2 настоящего Приказа не распространяются на эмитентов именных ценных бумаг, все именные ценные бумаги которых учитываются в реестре владельцев именных ценных бумаг на одном лицевом счете владельца.
4. Эмитентам именных ценных бумаг, осуществляющим самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг:
привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Приказа в течение 6 месяцев с даты вступления его в силу;
представить документы, подтверждающие соблюдение требований, установленных настоящим Приказом, в течение 8 месяцев с даты вступления его в силу в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, а эмитентам, включенным в Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является ФСФР России, утвержденный Приказом ФСФР России, а также эмитентам, являющимся кредитными организациями, - в ФСФР России.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
++++Просто у меня достаточно солидное АО, пришлось предпринимать
активные телодвижения, дабы соответствовать занимаемой должности (в частности, на мне реестр). Базовый экзамен ФСФР уже сдал, послезавтра - экзамен на соответствующий аттестат 3.0. Будут вопросы - готов поделиться опытом. Про вопросную базу не спрашивайте - бизнес из данной темы делать нет желания, да и в сети эта база в той или иной степени достоверности пока имеется, как и тренинговый софт. Замечу сразу - базовый экзамен весьма непрост в силу большого объема материала и приличного охвата по тематике. Процент сдавших - 15-25% от явившихся (у тех экзаменаторов, где сдавал я, по статистике этого года), в моей группе было 4 сдавших из 18 явившихся, есть люди, которые не могут сдать с 4-5 раза. Готовиться нужно крепко. Группы обучения на базовый экзамен там, где я учился с марта месяца, забиты почти исключительно представителями эмитентов, нуждающихся в этом долбаном аттестате.
ЗЫ. Возможно, эта тема более уместна в конфе "обучение", но что-то мне подсказывает, что заинтересованный народ появляется, в основном, здесь.
Ответить с цитированием
Сообщение от sema
