Доброй ночи.
Может мне кто-нибудь подсказать, вот прохождение сотрудниками различных видов инструктажа по легализации у нас отражается в специальном журнале под роспись сотрудников.
Этого достаточно?
В личной карточке где-то делаются отметки о прохождении инструктажей (любых, не обязательно по легализации)?
С уважением, Юлия
Не знаю, что у вас там за легализация.
Но в Т2 никакие инструктажи не отражают.
Вообще никакие?
Вот если в Приказе №203 Финмониторинга указано
19. Факт проведения с сотрудником организации инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно.
Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.
Личные дела у нас как у коммерческой организации не ведутся. Куда ж приобщать? Я подумала, вдруг в Т-2 где-нибудь есть место. А журнал я не могу на всех разделить.
С уважением, Юлия
Julia_A, а чем занимается ваша коммерческая организация, что вы так углубленно стали изучать Приказ № 203?
кто ищет, тот...
Мы ломбард.
С уважением, Юлия
1. не известно что Вы вкладываете в понятие "специальный" журнал. Как сказано в приказе его форму нужно разработать и утвердить самостоятельно. Утверждайте.Сообщение от Julia_A
Доброй ночи.
Этого достаточно?
2. В личной карточке отмечать не нужно.
3. Если нравится "личное дело", можно закрепить обязанность их ведения в обществе нормативом об обработке персональной информации. Вуаля, будет столько личных дел сколько душе угодно.
4. Не забудте назначить ответственного за ознакомление с актами общества. Да и по логике желательно увязать с трудовыми функциями работников, обязанных соблюдать Ваши правила.
av44, доброе утро.
Понятно, утвердим.
Отлично.
Совсем не нравится, вести не хотим.
Просто на загривке висят проверяющие из ФСФМ, одной из претензий является отсутствие в личных делах отметки о прохождении инструктажей и обучения в соответствии с Приказом 203.
Если не сложно, этот пункт разъясните поподробнее.
С уважением, Юлия
не хотите - не ведите. Личные дела слишком строгий термин, что бы не нарушать единообразие толкования можете не вести, но при этом по смыслу личным делом для вас будут являться документы соотносимые с сотрудником.
ну, нельзя просто так издать приказ и локальный акт в папку. Ели кто то должен соблюдать правила, значит он должен их сначала изучить. Не ознакомившись с приказом, знать о том что он должен что то изучать он не может. значит его должен кто то ознакамливать. Но что бы не собиреть кучу подписей на приказе, назначают ответственного, чаще всего удобнее себя.
Не понимаю какой документ о прохождении инструктажей надо прикладывать к документам сотрудника?
У нас издается Приказ: Специальному должностному лицу провести внеплановый (плановый, первичный) инструктаж в сфере ПОД/ФТ работников ООО согласно Перечню. Результаты мероприятия отразить в Журнале учета прохождения работниками обучения в сфере ПОД/ФТ под роспись.
Спец.должн.лицо в Приказе ставить роспись, что ознакомлено и идет проводить инструктаж. В Журнале учета проставлены личные подписи работников о прохождении инструктажей.
С уважением, Юлия
Прекрасный вариант. Осталось только утвердить форму журнала.
Получается так: нет личных дел значит с точки зрения приказа некуда прикладывать что либо. Раз приложить не к чему, значит храниться само по себе на общих основаниях.
Если бы у Вас были например не журналы, а листки ознакомления, это уменьшило бы вероятности ошибок и сделало бы решение наглядным, сразу ясно как расписки разместить в одном файлике рядом с т-2, например. Но Вы захотели завести именно журнал. Тоже вариант. Только исходя из целей приказа 203 становится понятно, что они намекают на длительность хранения такого журнала не обычные десять лет, а все 75. Разница только в этом и будет.
Вы знаете, капнул чуть глубже, вот что видно.
203 приказ принят на основании ФЗ от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ с которум указанный приказ кстати настойчиво предлагает знакомить обучаемых.
А ещё этот приказ ссылается на пункт 3 Постановления Правительства РФ от 5 декабря 2005 г. N 715 в котором сказано "Требования к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе формы, программы, периодичность и сроки подготовки и обучения, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу, а в части указанных требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, - Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам". Кроме того там же указано следующее: "К специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - организации), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, предъявляются следующие квалификационные требования
а) наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей "Гуманитарные и социальные науки", подтвержденного в установленном порядке, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
б) прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми согласно настоящему постановлению".
Как известно сотрудники коммерческих организаций не являются должностными лицами, по крайней мере для УК это так. Из чего делаю вывод:
ломбард при всём желании не относится к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами. 115-ФЗ не увлечён желанием контролировать процессы обучения сотрудников ломбарда.
av44, очень ценные советы, огромное спасибо за помощь.
Утвердила форму журнала, началом 2009г (проверяют 2009-2010гг).
Для отражения прохождения работниками предприятия обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) утвердить следующую форму Журнала учета (Приложение №1).
Может на самом журнале сделать наклейку "Хранить 75 лет"?
Увлечен, не увлечен, а трясут по-взрослому.115-ФЗ не увлечён желанием контролировать процессы обучения сотрудников ломбарда.
Последний раз редактировалось Julia_A; 24.01.2011 в 15:31.
С уважением, Юлия
Момент утверждения формы просто формальность. Я маркирую журналы сроками хранения, но главное наименование, так удобней, но сроки меняются.
На всякий случай напомню, что приказ и приложение с формой журнала хранятся постоянно, а сам журнал 75 лет.
Иногда людям удаётся объяснить что действие таких то законов и приказов на тебя не распространяется.
Так ведь можно и по правилам казначейств заставить работать всех кто к деньгам прикасается.
Спасибо.
С уважением, Юлия
av44, можете еще подсказать про целевой инструктаж буха?
Приказ №256 от 30 января 2009г. пункт 9. Целевой инструктаж (в соответствии с подпунктом "г" пункта 5 настоящего Положения) для специальных должностных лиц в организациях проводится не реже одного раза в год, для специальных должностных лиц в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, - не реже двух раз в год, а для иных работников организаций - не реже одного раза в три года.
Как считается этот срок? Меня еще ни разу не отправляли на целевой инструктаж. Можно ли оправдаться, что с 30 января 2009г еще не прошло 3 года и время пройти этот иструктаж у меня есть?
С уважением, Юлия
Похоже я был не прав, они правильно сели на вашу фирму, ломбарды подпадают под закон.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
Информационное письмо № 3
от 11 августа 2009 г.
В какие сроки необходимо утвердить и направить на согласование новую редакцию правил внутреннего контроля?
В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
В случае внесения изменений в Федеральный закон либо иные нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ организации обязаны вносить соответствующие изменения в свои правила внутреннего контроля.
Сроки внесения изменений в правила внутреннего контроля в связи с изменением действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ Федеральным законом или иными нормативными правовыми актами в настоящее время не установлены.
Однако, соответствующие изменения рекомендуется вносить в правила внутреннего контроля в течение 1 месяца с даты вступления в силу изменений в действующие законодательные или иные нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ, либо в течение 1 месяца с даты вступления в силу нового нормативного правового акта, положения которого имеют значение при реализации программ внутреннего контроля.
Новая редакция правил внутреннего контроля представляется на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, - в Федеральную службу по финансовому мониторингу, в течение 5 рабочих дней с даты ее утверждения руководителем.
Невыполнение требований, установленных Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров, влечет ответственность в соответствии с действующим законодательством.
В какой срок руководителем организации должен быть утвержден план-график реализации программы обучения на очередной календарный год?
На основе программы обучения организация должна разработать план-график реализации программы обучения на очередной календарный год, который в соответствии с пунктом 16 Положения утверждается руководителем организации не позднее 31 января текущего года.
Учитывая, что Положение вступило в действие с 17 февраля 2009 г., план-график реализации программы обучения на 2009 год разрабатывается организацией без учета установленного пунктом 16 Положения срока.
Начиная с 2010 года план-график реализации программы обучения должен разрабатываться и утверждаться руководителем организации в срок, установленный пунктом 16 Положения - не позднее 31 января текущего года (т.е. на 2010 год - не позднее 31 января 2010 г. и т.д.).
В пунктах 7 и 9 Положения установлена периодичность проведения обучения сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в форме планового и целевого инструктажа. Каким образом следует определять период, в который организация обязана выполнить требования Положения по проведению указанных видов обучения?
В соответствии с Положением реализация программы обучения в организации осуществляется на основе плана-графика, который утверждается на очередной календарный год.
Следовательно, период, в который в организации должны быть проведены как плановый, так и целевой инструктаж, определяется календарным.
Таким образом, плановый инструктаж должен быть проведен специальным должностным лицом в течение календарного года не менее двух раз для работников организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, и не менее одного раза - для работников иных организаций.
Аналогичным образом, руководствуясь пунктом 9 Положения, целевой инструктаж должен быть проведен в течение календарного года (в том числе 2009 г.):
не менее двух раз - для специальных должностных лиц в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке,
не менее одного раза - для специальных должностных лиц в иных организациях.
Иные работники организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе осуществляющих деятельность на финансовом рынке, проходят целевой инструктаж - не реже одного раза в три года.
При этом указанный срок начинает исчисляться, начиная с 2009 календарного года.
Я это просто скопировал вставил не читая. Скорее всего здесь всё объяснено
Возникнут сомнения в том как их понимать, скажите, вникну.
Эту тему просматривают: 1 (пользователей: 0 , гостей: 1)
