Финмониторинг 115 ФЗ

[medyza]

Добрый день, коллеги) Тут такая ситуёвина! Я ИП , оказываю бух. услуги, ну как обычно. Прокуратура тут мне на днях пишет запрос о выполнении мной требований 115 ФЗ в отношении лиц осуществляющих свою деятельность в сфере бух услуг. Я отвечаю подробно и обращаю их внимание на то, что эти требования относятся к лицам, осуществляющим определенные действия ( ну там управление имуществом и т.д.) , а так как я не имею полномочий для осуществления указанных действий, то и требования 115 ФЗ ко мне не относятся. Не успокоились, следующим запросом просят предоставить договора с клиентами. Выполняю требования. В договорах у меня все четко, ничего лишнего. Следующим шагом приходит ко мне уже представление об устранении нарушений, в котором пишут: фактическое отсутствие деятельности связанное с оказанием операций перечисленных в ст.6 115 ФЗ не может являться обстоятельством, исключающим и не связанна с наличием обязательного условия фактического осуществления бухгалтерских услуг. Дословно) Бред! То есть по смыслу представления, если указанно в гос реестре вид деятельности бух услуги то , все подпадаешь под 115 ФЗ. И не важно что по факту ты делаешь! Обращаюсь к Вам за советом и помощью, кто сталкивался в других регионах, как решаете эту проблему? Помню была похожая тема в Красном уголке, но чем закончилось упустила. Спасибо.

[Аноним]

Распечатываете
1. И н ф о р м а ц и о н н о е п и с ь м о 19.07.2018 № 54 Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2. "Рекомендации по исполнению лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 25.04.2018
3. "Рекомендации по исполнению лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 25.04.2018,
С карандашом проходите по тексту, выполняете все требования и предоставляете отчет о проделанной работе.

[medyza]

Спасибо, уже распечатала, но как раз в этих рекомендация в п.4 и указанно что выполнять требования 115 фз должны лица , которые .... и далее по тексту : управляют, осуществляют и т.д. Мне таких полномочий никто из моих клиентов не давал, к сожалению)

[ZZZhanna]

к сожалению)

а может, к счастью ))

[ZZZhanna]

medyza, а какой у вас регион?

[medyza]

Оренбургская область

[ananasik-s]

А если не регистрироваться в ЛК Финмониторинга - чем это грозит?

[БухПросто]

Да, тоже интересует. Кто нибудь подробно из своего опыта может рассказать?

[Lartchik]

А если не регистрироваться в ЛК Финмониторинга - чем это грозит?

Если это рекомендации, то на мой взгляд - только потерей времени на ответы по запросу.

[ananasik-s]

Если это рекомендации, то на мой взгляд - только потерей времени на ответы по запросу.

Не поняла, поясните пжл.

[Lartchik]

Не поняла, поясните пжл.

Регистрация носит рекомендательный характер, ответственность не прописана законодательно, ведь

1. И н ф о р м а ц и о н н о е п и с ь м о 19.07.2018 № 54 Федеральной службы по финансовому мониторингу.
2. "Рекомендации по исполнению лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 25.04.2018
3. "Рекомендации по исполнению лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 25.04.2018

[Lartchik]

Следующим шагом приходит ко мне уже представление об устранении нарушений, в котором пишут: фактическое отсутствие деятельности связанное с оказанием операций перечисленных в ст.6 115 ФЗ не может являться обстоятельством, исключающим и не связанна с наличием обязательного условия фактического осуществления бухгалтерских услуг. Дословно) Бред!

1. Письменно написать возражения.
2. Обжалуем действия прокурора на основании ст. 10 ФЗ "О прокуратуре Российской Федерации": любое действие или бездействие прокурора, а также принятое им решение может быть обжаловано вышестоящему прокурору или в суде.

[ananasik-s]

Письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 августа 2018 г. N 04-00-07/17775 "О направлении разъяснений" (http://base.garant.ru/72036092/#ixzz5Qybmqz6S):

"Согласно статье 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ... требования законодательства в сфере противодействия ... распространяются, в том числе, на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом: ..." (далее наш любимый перечень, включающий "обеспечение деятельности").

Если бы эти требования относились КО ВСЕМ бухгалтерским фирмам, никакого "В СЛУЧАЯХ КОГДА" в разъяснениях не было бы!

[Lartchik]

далее наш любимый перечень, включающий "обеспечение деятельности"

На мой взгляд, для спокойствия надо в договор на оказание бух.услуг включать этот перечень.

[ZZZhanna]

для спокойствия надо в договор на оказание бух.услуг включать этот перечень.

как обязательство по договору или наоборот, что бух.фирма НЕ осуществляет "*** ПЕРЕЧЕНЬ" ?

[Lartchik]

бух.фирма НЕ осуществляет "*** ПЕРЕЧЕНЬ"

Ну да.

[Yanina2018]

Чем закончилась ваша история с прокуратурой в итоге?

[Yanina2018]

medyza, чем закончилась ваша история с прокуратурой в итоге?

[medyza]

medyza, чем закончилась ваша история с прокуратурой в итоге?

Добрый день, в итоге я прошла обучение и получила разработанные для меня правила внутреннего контроля (ПВК) за денежку конечно.
Зарегистрировалась на сайте росфинмониторинга .Отписалась в прокуратуру , куда была дополнительно вызвана на беседу, где мне сказали что мое дело передается в надзорный орган ( росфинмониторинг), и там вынесут решение о наказании. ЖДУ

[Татьяна-Васильевна]

medyza, вот читаю.. и !!!

вынесут решение о наказании. ЖДУ

ну что тут сказать, слов нет! Отпишитесь потом. У меня несколько знакомых (ИП) , ждать???

[medyza]

Письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 августа 2018 г. N 04-00-07/17775 "О направлении разъяснений" (http://base.garant.ru/72036092/#ixzz5Qybmqz6S):

"Согласно статье 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ... требования законодательства в сфере противодействия ... распространяются, в том числе, на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг в случаях, когда они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом: ..." (далее наш любимый перечень, включающий "обеспечение деятельности").

Если бы эти требования относились КО ВСЕМ бухгалтерским фирмам, никакого "В СЛУЧАЯХ КОГДА" в разъяснениях не было бы!

Как раз под "обеспечение деятельности" и подвели согласно разъяснениям ведомства от 19.07.2018 всю нашу деятельность бухгалтеров , оказывающих данный вид услуг Почитайте пункт 5 http://www.fedsfm.ru/news/3329

[Lartchik]

я прошла обучение

А что за обучение?

[Татьяна-Васильевна]

medyza, напишите пожалуйста более подробно про обучение

[medyza]

Есть специальные сертифицированные центры по обучению по 115 ФЗ , ищите в своем регионе. Я могу дать ссылку , но думаю расценят как реклама. Их много, поищите. Обучение проходит в форме вебинара.

[Lartchik]

Есть специальные сертифицированные центры по обучению по 115 ФЗ , ищите в своем регионе. Я могу дать ссылку , но думаю расценят как реклама. Их много, поищите. Обучение проходит в форме вебинара.

Спасибо за инфо!

[Аноним]

Крутую тему нашел:
www. rosevrobank. ru/ lendings/ ved

Только скопируйте ссылку, пробелы нужно убрать. Не пропускает форум..

[ananasik-s]

прошла обучение и получила разработанные для меня правила внутреннего контроля (ПВК) за денежку конечно.

medyza, а во что обошлось обучение+ПВК, если не секрет? (хотя бы порядок)
Какие-то еще регулярные расходы потребуются? Переобучение не нужно будет проходить?

[medyza]

medyza, а во что обошлось обучение+ПВК, если не секрет? (хотя бы порядок)
Какие-то еще регулярные расходы потребуются? Переобучение не нужно будет проходить?

Обучение +ПВК примерно 10 т.р. , переобучение каждые 3 года кажется.

[medyza]

А вообще из беседы с прокурором я поняла, что вычисляют нас для поверок по ОКВЭДам, которые выдает налоговая, так что если ОКВЭД стоит какой нибудь левый, то Вас никогда и не найдут. Информация к размышлению. Пока нет ответственности за деятельность не соответствующую ОКВЭДам, можно воспользоваться этой подсказкой.

[Аноним]

Добрый вечер!
Пытаюсь зарегистрировать личный кабинет на сайте РосФинМониторинга как ИП, оказывающий бух.услуги.
Подскажите, что указать в обязательном поле: "№ лицензии или учетный реестровый номер в надзорном органе, соответствующем выбранному виду деятельности*" ?
Спасибо.